炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，2018年8月20日至12月27日（操纵期间），陈柳毅、陈柳增、叶晓波、吕延、高跃东等与袁达、吴硕、李学森开展股票交易合作，陈柳毅、陈柳增、叶晓波、吕延、高跃东一方提供部分账户及资金，由袁达、吴硕、李学森一方进行交易决策并提供交易场地、安排人员下单。
最终，证监会决定：没收陈柳毅、陈柳增、叶晓波、吕延、高跃东、袁达、吴硕、李学森违法所得16537712.31元，并处以33075424.62元罚款。
多人被采取证券市场禁入措施
操纵期间，上述当事人实际控制使用53个账户，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户间交易等方式，影响“伟隆股份”股价。经计算，账户组操纵行为获利16537712.31元。
当事人及其代理人提出如下申辩意见。
陈柳毅、陈柳增提出：1．交由袁达等人打理的相关证券账户的交易决策者为袁达，陈柳毅、陈柳增一方不具有相关证券账户的实际使用权。2．陈柳毅、陈柳增未实际控制“林某”等4个证券账户。3．陈柳增仅根据安排在现场风控，并有跟买操作，不应认定为违法嫌疑人。4．陈柳毅系出借账户给袁达打理，不知晓袁达账户组交易账号密码和持仓成本、数量，不具有通盘操纵的主导决策权或商议权，其自行交易的账户属于不具有操纵意图的跟买行为，因此也不应被认定为操纵主体。
袁达提出：1．当事人之间的责任划分不公平，与提供证券账户数量、资金量、盈利情况等因素不相匹配。2．袁达有检举揭发行为，应从轻处罚。
李学森提出：1．李学森与吴硕之间为借贷关系。2．李学森仅于2018年8月与陈柳毅等人见过一面，当时并未提及股票合作事宜。3．李学森既未提供交易场地、亦未进行交易决策并安排人员下单，从未与吴硕、袁达就案涉操纵行为产生合意。4．吴硕、袁达的证言与事实不符，本案不存在其他证据证明李学森实施了案涉违法行为。
吕延提出：1．吕延仅出借部分证券账户，对该账户的交易方式、交易情况均不知晓，无操纵证券市场的行为或故意。2．吕延利用证券账户自行跟买的部分不应认定为共同操纵。3．吕延未实际控制“李某”等3个证券账户，系受人委托代为操作或由他人跟风购买，与吕延无关。4．涉案行为超出行政处罚时效，应不予处罚。
叶晓波提出：1．叶晓波未实际控制“陈某”等2个证券账户。2．存在操作痕迹的相关证券账户均为自用账户，与本案无关。
高跃东提出：1．高跃东仅是将股票账户和资金交给袁达等人打理，不具有操纵市场的主观故意。2．对操纵行为及仓位不知情，亦未参与过交易操纵，在现场是为了保障资金安全，不具有操纵的客观行为。3．高跃东未实际控制其中“江某”证券账户。4．涉案行为超出行政处罚时效，应不予处罚。
经复核，证监会对当事人的陈述、申辩意见不予采纳。
最终，证监会决定：没收陈柳毅、陈柳增、叶晓波、吕延、高跃东、袁达、吴硕、李学森违法所得16537712.31元，并处以33075424.62元罚款。
陈柳毅、陈柳增违法情节严重，证监会决定：对陈柳毅采取6年证券市场禁入措施，对陈柳增采取4年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
多人操纵“三峡旅游”等个股
有当事人辩称“系被欺骗参与相关事宜”
证监会网站更新披露的另一则行政处罚决定书同样指向操纵市场。
根据行政处罚决定书，证监会对王洋（金麒麟分析师）、邓龙辉、高艳明、刘慧、李素云、张彦贤共同操纵“三峡旅游”股票价格，王洋、秦本军共同操纵“莱茵生物（维权）”股票价格，王洋操纵“中原内配”股票价格的行为进行了立案调查发现，王洋、高艳明、张彦贤、李素云实际控制使用“陈某鸣”等57个证券账户于2019年10月15日至2022年4月22日交易“三峡旅游”，王洋实际控制使用“陈某鸣”等28个证券账户于2021年4月14日至11月15日交易“莱茵生物”，王洋实际控制使用“陈某鸣”等24个证券账户于2021年6月2日至12月10日交易“中原内配”。
当事人及其代理人提出如下申辩意见。
邓龙辉提出：1．没有操纵股票的动机，没想过操纵股票，也不懂操纵股票。2．没有参与操纵股票的实际行为，没有提供操纵账户也没有指挥操纵。3．没有不法获利。4．属于初犯，不懂法，情节轻微、生活困难。综上，请求减轻处罚或者不予处罚。
高艳明提出：1．没有实施操纵证券市场的动机和意图，不存在合谋操纵故意。2．客观上没有实施操纵证券市场的行为。3．操纵期间认定及违法所得计算有误。4．行政处罚结果有失公允。综上，请求从轻、减轻处罚或者不予处罚。
刘慧提出：1．没有参与案涉操纵证券市场行为。其与王洋团队之间仅是委托理财关系，不知悉相关违法交易事实。2．没有违法所得。其资金涉及的涉案账户为亏损，依法不应当承担任何违法所得及罚款。3．行政处罚过重。综上，请求减轻处罚或者不予处罚。
李素云提出：1．主观上并无操纵市场的意图。系被欺骗参与相关事宜，从未与王洋联系过，不知悉王洋具体操作。2．未获得任何违法所得。3．属于偶犯、初犯，主动改正不当行为，减轻违法行为危害后果，积极配合调查。综上，请求从轻、减轻处罚。
张彦贤提出：系被欺骗参与相关事宜，未获得任何违法所得，对其处罚过重，请求从轻、减轻处罚。
秦本军提出：1．主观上没有操纵证券市场的故意。2．客观上未实施操纵证券市场的行为。3．违法所得计算有误。4．行为轻微并及时改正，量罚及责任分配不当。综上，请求减轻处罚或者不予处罚。
经复核，证监会对当事人的申辩意见均不予采纳。
最终，证监会决定对王洋、邓龙辉、高艳明、刘慧、李素云、张彦贤操纵“三峡旅游”行为，没收违法所得12308370.76元，并处以36925112.28元罚款。
对王洋、秦本军操纵“莱茵生物”行为，没收违法所得1381849.02元，并处以4145547.06元罚款。
对王洋操纵“中原内配”行为，没收违法所得9555085.5元，并处以28665256.5元罚款。
鉴于当事人王洋、秦本军的违法行为情节严重，依据相关规定，证监会决定：对王洋、秦本军分别采取5年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
发表评论