壹快评丨证券从业人员违规炒股屡禁不止，立体化惩防体系建设亟待加速

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【#壹快评#丨证券从业人员违规炒股屡禁不止，立体化惩防体系建设亟待加速】从业人员炒股问题为何屡禁不止？在业内看来，身处资本市场面临巨大利益诱惑是主要动因，而立体惩防体系建设尚未完全到位，则让部分从业人员心存侥幸。

近一年来，在金融强监管要求之下，证监会从稽查执法、日常监管以及证监局现场检查等多个方面，加强了对从业人员违规炒股的查办，同时，依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责等构建立体惩戒机制。

事前，完善制度机制。包括制定专项整治方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。

事中事后，强化监管执法。包括对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。

同时，加强行业生态建设。包括开展行业文化建设综合治理，完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制。

从目前查处的案件来看，上述立体惩防体系建设还需要进一步加快。